中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》頒布以來(lái)，中國證監會(huì )推動(dòng)對證券違法犯罪行為實(shí)行行政、民事、刑事立體懲處。作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的證券公司、律師事務(wù)所，進(jìn)一步提升從業(yè)人員證券合規意識，是保障注冊制有效運行的重要因素，是防范自身執業(yè)風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節。為此，北京德和衡(上海)律師事務(wù)所于2023年5月20日下午召開(kāi)北京德和衡(上海)律師事務(wù)所十二周年(上海辦公室18年)慶典之系列活動(dòng)德和衡金融(證券)行業(yè)法律合規研討會(huì )，來(lái)自金融機構、證券公司、律師事務(wù)所等單位的從業(yè)人員參加了此次研討會(huì )。會(huì )議由北京德和衡(上海)律師事務(wù)所高級合伙人、執行主任于小強主持。
北京德和衡(上海)律師事務(wù)所高級合伙人、所主任金耀首先對參加研討會(huì )的各位來(lái)賓表示歡迎，并對北京德和衡律師事務(wù)所以及德和衡上海所進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。同時(shí)，向與會(huì )嘉賓介紹了律所的發(fā)展理念，即聚焦于“三型四化”發(fā)展目標，致力于建設“服務(wù)型、賦能型、規范型”三型律所建設，全面推動(dòng)“專(zhuān)業(yè)化、團隊化、市場(chǎng)化、一體化”四化業(yè)務(wù)發(fā)展戰略。圍繞市場(chǎng)需求，建設專(zhuān)業(yè)大部門(mén)，同時(shí)攜手全國各地辦公室一體化發(fā)展。金耀主任表示，未來(lái)幾年將是德和衡上海所再次高速發(fā)展的階段，在擴大和優(yōu)化辦公室面積的同時(shí)，將深度推進(jìn)三型四化發(fā)展目標，跟隨國家長(cháng)三角一體化戰略，深耕上海，全面拓展長(cháng)三角，致力于推動(dòng)法律事業(yè)發(fā)展。
北京德和衡律師事務(wù)所高級合伙人、證券業(yè)務(wù)創(chuàng )始合伙人房立棠通過(guò)在線(xiàn)的方式發(fā)表致辭，房主任首先對德和衡上海所成立12周年表示祝福。關(guān)于證券行業(yè)法律合規問(wèn)題，最終都要落實(shí)到市場(chǎng)參與主體和參與者個(gè)人身上，律所承辦證券業(yè)務(wù)的法律合規問(wèn)題，除了律所需要具備完善的質(zhì)控和內核機制外，最關(guān)鍵的還是承辦律師要具備強烈的風(fēng)險意識，風(fēng)險意識的高度決定了業(yè)務(wù)成就的高度。
金融(證券)行業(yè)是一個(gè)高度規范化和監管?chē)栏竦男袠I(yè)，律師需要時(shí)刻關(guān)注法律法規的變化，為客戶(hù)提供更加全面、專(zhuān)業(yè)的法律服務(wù)。在嘉賓分享環(huán)節，多位來(lái)自德和衡律所的合伙人分別進(jìn)行了主題分享。北京德和衡(上海)律師事務(wù)所合伙人秦輝律師就《證券合規風(fēng)險之有效應對：以上市公司董監高、證券公司從業(yè)人員為例》進(jìn)行主題分享;北京德和衡律師事務(wù)所高級聯(lián)席合伙人張磊律師作《債券虛假陳述案件的最新發(fā)展以及對承銷(xiāo)商合規工作的借鑒》的主題分享;北京德和衡(青島)律師事務(wù)所高級合伙人任輝律師作《司法機關(guān)對發(fā)行債券中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內容的認定及處罰》的主題分享;北京德和衡律師事務(wù)所高級合伙人陸陽(yáng)律師就《資管新規背景下銀行理財子公司合規管理與投資者陪伴法律服務(wù)產(chǎn)品》進(jìn)行主題分享，通過(guò)分享為與會(huì )者提供了寶貴的經(jīng)驗和建議。
圓桌論壇——金融(證券)從業(yè)法律風(fēng)險與防控研討由北京德和衡(上海)律師事務(wù)所高級合伙人張景盛主持，上海榮啟投資管理有限公司董事長(cháng)郭榮、北京德和衡(上海)律師事務(wù)所高級合伙人楊振偉、北京德和衡(上海)律師事務(wù)所高級合伙人黃賢文、北京德和衡律師事務(wù)所質(zhì)控部主任徐鵬就金融(證券)行業(yè)的法律合規問(wèn)題進(jìn)行了深入的交流和研討。各位分享嘉賓從多個(gè)角度出發(fā)，分享了自己在金融(證券)領(lǐng)域的實(shí)踐經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)知識，并對當前行業(yè)中存在的問(wèn)題提出了建設性的意見(jiàn)和建議。
圓桌論壇后，上海股權托管登記中心總經(jīng)理丁穎芳分別從非上市股份公司銀行業(yè)等金融機構托管登記、私募股權投資基金份額托管和質(zhì)押登記、私募可轉債、股權激勵/員工持股計劃、認股權證登記以及其他服務(wù)等六方面對“股份公司股權合規研討及衍生金融服務(wù)”進(jìn)行了詳細介紹。
此次研討會(huì )旨在探討金融(證券)行業(yè)法律合規風(fēng)險與防控，為行業(yè)從業(yè)人員講解最新的法規解讀和風(fēng)險應對策略，也是了解金融(證券)行業(yè)最新動(dòng)態(tài)、掌握法規政策重要的學(xué)習、交流平臺，不僅為金融(證券)行業(yè)的發(fā)展提供有益的思路和參考，也為律所拓展了更廣闊的市場(chǎng)空間。未來(lái)，德和衡上海所將繼續發(fā)揮自身優(yōu)勢，不斷提升服務(wù)質(zhì)量，為金融(證券)行業(yè)的發(fā)展做出更大貢獻。